Regulamentações, Governança, Riscos e Compliance (Módulo Tático)

Sobre o Curso

Este curso aborda os aspectos fundamentais da regulação prudencial, gestão de riscos e controles internos no mercado de câmbio, com foco nas recentes atualizações regulatórias e nas melhores práticas para garantir a conformidade e a eficiência operacional. Os participantes serão introduzidos ao novo marco cambial, regulamentações infralegais, prevenção à lavagem de dinheiro, proteção de dados, gerenciamento de riscos, prevenção de fraudes, compliance e ética, entre outros tópicos relevantes.

Data:

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Investimento

Instituições Associados deverão encaminhar um e-mail para educacional@abracam.com solicitando instrução específica para o pagamento com o valor do desconto atribuído.

Demais intituições que tiverem interesse nos benefícios de se tornar um associado, devem entrar em contato pelo telefone (11) 3113-4040 ou e-mail abracam@abracam.com.

Entidades (como Associações, Câmara de comércio, etc) que tiverem interesse nos benefícios de se tornar um parceiro, devem entrar em contato pelo telefone (11) 94723-6928 ou e-mail educacional@abracam.com.

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INVESTIMENTO EM LOTE

Caso a Instituição possua interesse em realizar a compra conjunta para seus colaboradores, é aplicado desconto de acordo com a quantidade de matriculas:

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Conteúdo Programático

1. Regulação prudencial, gestão de riscos e controles internos do mercado de câmbio

a. Novo Marco Cambial – Lei 14.286/2021

b. Regulamentação infralegal – Resoluções CMN e Bacen

c. Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLDFTP) – Lei 9.613/98 e Lei 12,683/12

i. Resolução Bacen 3.978/20

• Pilares do Programa PLDFTP (diligência, registro, monitoramento e comunicações)

• Cadastro de Clientes e Open Finance

• Noções de Avaliação Interna de Riscos e Avaliação de Efetividade

d. Proteção de Dados – Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD – Lei 13.709/18

e. Gerenciamento de riscos e de gerenciamento de capital – Resolução CMN 4.557/17

f. Prevenção de fraudes: procedimentos e controles – Resolução BCB 142/21 e Resolução conjunta 6/2023

g. Compliance – Resolução BCB 4.595/17

h. Sistemas de Controles Internos – Resolução CMN 4.968/21

i. Código de Defesa do Consumidor (CDC) – Lei 8.078/90

2. Ética no mercado de câmbio

3. Avaliação de Riscos pelo Bacen

4. Irregularidades e Penalidades

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Mini Currículo

Evandro Caciano

Formado em Gestão Financeira pela Fundação Getúlio Vargas. Possui 15 anos de experiência na área financeira em gestão de times de backoffice e mesa de operação. Nos últimos 6 anos, mergulhou nos registros paralegais e se tornou especialista em investimento estrangeiro direto e seus registros: CDNR, Censos, CBE, RDE-ROF e RDE-IED. Com passagem por bancos, corretoras e fintechs.